严监管 年内逾400家私募被注销 根据Wind统计，年内已有超过140家私募收到各地证监局的监管函或基金业协会处分。基金业协会数据显示，年内超过400家私募被注销。 北京证监局4月23日宣布，对4家私募基金公司采取出具警示函行政监管举... pepsi 2025-04-29 11 #私募基金 #海泉 #证监 #基金业
因信披违规问题 汇洲智能收到《行政监管措施决定书》和《立案告知书》 公司董事长兼总经理武剑飞、董事会秘书武宁、财务总监陈莹莹违反了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号 第三条、第五十八条以及《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号 第四条、第五十一条... pepsi 2025-04-29 12 #智能 #信息 #武宁 #证监
江苏证监局联合多方召开宣介会 推动回购增持再贷款业务增量扩面 记者了解到，截至目前，江苏省已有42家上市公司公告运用贷款工具开展回购增持，获批贷款额度上限超89亿元。其中，南京、无锡、常州、镇江四市有17家上市公司公告运用专项贷款开展回购增持，获批贷款额度上限达... pepsi 2025-04-19 25 #再贷款 #证监 #江苏 #南油
信披违规 久之洋及其责任人被警示 根据公告，久之洋存在以下违规事实： 事项一：2022年，久之洋未充分识别并及时披露与控股股东发生的审议之外关联交易累计1458.92万元，也未在2022年年报中予以披露。 事项二：2023年，久之洋未... pepsi 2025-04-18 25 #湖北 #证监 #事项 #万元
大有期货时任信息技术部副经理违规进行期货交易被处罚 湖南证监局表示，彭凤对其调查工作消极配合，未按要求提供相关资料等。但上述违法事实，有劳动合同、相关人员询问笔录、微信聊天记录、银行交易流水、期货账户委托流水等证据证明，足以认定。 湖南证监局认为，彭凤... pepsi 2025-04-11 39 #期货 #证监 #生品 #第一
中信期货一员工泄露客户商业秘密收警示函 北京证监局指出，经查，于若男作为期货从业人员，在中信期货有限公司北京市东城分公司任职期间，泄露客户的商业秘密。 北京证监局认定，上述行为违反了《期货从业人员管理办法》第十四条第(二 项的规定，根据《期... pepsi 2025-03-31 35 #期货 #北京 #证监 #警示
涉嫌恒大债务重组信披违规 建艺集团及3名相关责任人拟被罚合计280万元 深圳证监局认为建艺集团上述行为违反《证券法》第七十八条第一款、第八十条第一款的规定，涉嫌构成《证券法》第一百九十七条第一款所述违法行为。 时任建艺集团董事长唐亮、时任建艺集团总经理兼董事张有文、时任建... pepsi 2025-03-31 28 #建艺集团 #万元 #第一 #证监
多期财报存在虚增营收、虚增在建工程等问题 帕瓦股份及相关责任人被警示 事实上，帕瓦股份因业绩披露不准确而被警示，已非首次。 帕瓦股份2024年6月1日发布公告显示，其在2024年2月28日，披露《2023年度业绩快报公告》，预计2023年归母净利1912.09万元；4月... pepsi 2025-03-26 35 #业绩 #证监 #股份 #警示
因在广联达年报审计中存在执业问题，立信会计所被出具警示函 3月21日，北京证监局公告称，在对立信会计所及徐继凯、苏建国执行的广联达2023年度财务报表审计项目(信会师报字〔2024〕第ZB10098号 进行检查中，发现执业中存在五方面问题。 一是独立性方面，... pepsi 2025-03-21 47 #会计师 #测试 #证监 #事务所
多项查审指标创新高 深圳证监局重拳打击证券违法 此外，深圳证监局有效落实“一案双查”，严厉打击中介机构失职缺位等违法行为。2024年，深圳证监局对当年承办的14件财务造假案涉及的34家次中介机构开展核查，数量显著增长，并对5家次中介机构违法行为启动... pepsi 2025-03-21 41 #证监 #深圳 #行为 #财务造假
