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从6家试点扩展至全行业券商并表监管有何看点？

“一是明确了并表管理的机构范围不仅涵盖会计并表的机构，还包含了对证券公司可能造成重大影响的附属机构，体现了风险并表的管理原则。”该负责人进一步指出，“二是明确了并表管理的业务范围包含了各类表内外、境内...

为并表管理提供积极指引此次发布的《指引》共八章、四十一条，对于证券公司并表管理总则、并表管理的范围及层级、并表管理各要素的管理要求等多个方面内容予以明确，既是对中证协《证券公司全面风险管理规范(修订...

二是明确并表管理各要素的管理要求。《指引》从完善公司治理架构、加强业务协同与内部交易管理、建立全面风险管理体系、强化资本管理等方面提出具体要求，指导证券公司建立健全并表管理架构和工作机制，加强对子公司...

证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定》、《关于对民生证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》及《关于对西南证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》。...

根据北交所、全国股转公司的相关规定，证券公司执业质量评价周期分为季度和年度。年度评价由基础分值、各单项业务评价分值以及专项评价分值加总计算。其中，基础分值为100分。单项业务评价分值由专业质量得分减合...

2024年度，103家证券公司由高到低分别被评为一、二、三、四档，其中，一档为中信建投等20家证券公司、二档为国新证券等41家证券公司、三档为德邦证券等21家证券公司、四档为五矿证券等21家证券公司。...

据财政部网站消息，1月15日，国务院总理李强签署第798号国务院令，公布《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》(以下简称《规定》，自2025年2月15日起施行。...

在戴相龙看来，大型商业银行投资设立证券公司拥有诸多优势。同时，商业银行投资设立证券公司的风险不比非银行机构投资设立的证券公司大。现在大型商业银行多为上市公司，银行和所办证券公司各为法人，加之严格监管，...

如推出以中华传统文化主题的投资基金，投资于文化产业相关的优质企业或项目，既满足投资者的文化情怀与投资需求，又促进文化产业的繁荣发展。在业务模式创新方面，借鉴古代商业智慧中的 “合作共赢” 理念，加强...

证监会北京监管局12月27日披露了关于对银河证券股份有限公司（以下简称“中国银河”，601881.SH，06881.HK）采取出具警示函行政监管措施的决定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理...